香港证监会对瑞信作出公开谴责并罚款280万港元

栏目:科技 来源:淮河之窗 时间:2019-11-04

中新经纬客户端6月19日电 19日,香港证监会网站公布一则罚单,对Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)(统称瑞信)作出公开谴责并罚款合共280万港元。因其没有遵从披露规定发表某些有关香港上市证券的研究报告。

香港证监会对瑞信作出公开谴责并罚款280万港元

香港证监会指出,2006年至2016年8月11日期间,CSHK及CSAG没有在发表有关香港上市证券的研究报告中,披露它们与相关公司的投资银行业务关系。这一问题是由瑞信其中一项资讯系统数据中的资讯科技逻辑问题所导致,该问题于2016年8月11日被纠正。

此外,香港证监会表示,瑞信为了修改其研究报告中的庄家活动披露信息而在2016年8月进行系统更新工作,导致不慎地将有关披露信息从一个其研究报告的披露信息范本中移除。因此,CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期间所分发的某些有关香港上市证券的研究报告,没有披露CSHK是一名庄家。该问题于2017年5月31日被纠正。

证监会认为,CSHK及CSAG没有制订有效的系统及监控措施,以确保符合披露规定和及时侦测披露缺失。(中新经纬APP)

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